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1、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。【单选题】
A.复制误差
B.现金留存
C.各项费用
D.市场无效
正确答案:D
答案解析:跟踪误差产生的原因包括：①复制误差，指数基金无法完全复制标的指数配置结构会带来结构性偏离；②现金留存，由于有现金留存，投资组合不能全部投资于指数标的；③各项费用，基金运行有管理费、托管费，交易证券产生佣金、印花税等；④其他影响，分红因素和交易证券时的冲击成本也会对跟踪误差产生影响。
2、下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是（ ）。【单选题】
A.市场上存在大量投资者
B.存在交易费用及税金
C.所有投资者都是理性的
D.所有投资者都具有同样的信息
正确答案:B
答案解析:资本资产定价模型的基本假定：市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的；所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整；投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等；不存在交易费用及税金；所有投资者都是理性的；所有投资者都具有同样的信息，他们对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。
3、某基金的年化收益率为24%，年化标准差为50%，在标准正态分布下，该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间（ ）。【单选题】
A.-14%~44%
B.-32%~55%
C.33%~52%
D.74%~-26%
正确答案:D
答案解析:此题考的是关于股票基金的风险管理的相关内容，答案是D选项，根据标准正态分布表，1个标准差的偏离概率是67%。设年度净值增长率落在区间a~b。则有（a-24%）/50%=1，（b-24% ）/50%=-1；可解得：a=74%，b=-26%。因此，收益率应为74%~-26%。
4、某统一公债的债券面值为100，票面利率为5%，市场利率为4.5%，则该统一公债的内在价值为（ ）元。【单选题】
A.111.11
B.112.11
C.113.11
D.114.11
正确答案:A
答案解析:统一公债内在价值公式为：V=C/r，其中V表示内在价值，C表示每期支付利息，r表示市场利率。（100*5%）/4.5%=111.11元。
5、佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。【单选题】
A.交易额的一定比例
B.事先确定的数额
C.交易的次数
D.价差的一定比例
正确答案:A
答案解析:佣金是指交易成功后，投资者根据交易额，按照一定比例付给经纪人的费用，是证券交易中最普遍、最清晰的成本。
6、某上市公司分配方案为派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8 元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。【单选题】
A.6.93
B.9.67
C.9.08
D.8.93
正确答案:B
答案解析:本题考查除权参考价的计算，除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）=（12-2+0.2*8）/（1+0.2）=9.67元
7、股票投资策略可分为（ ）和被动策略。【单选题】
A.消极策略
B.有限策略
C.中立策略
D.积极策略
正确答案:D
答案解析:股票投资策略可分为两大类：主动策略和被动策略。主动策略也称积极策略，即试图通过选择资产来跑赢市场。
8、泛欧证券交易所的成员不包括（ ）。【单选题】
A.布鲁塞尔证券交易所
B.巴黎证券交易所
C.阿姆斯特丹证券交易所
D.法兰克福证券交易所
正确答案:D
答案解析:2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立泛欧证券交易所。
9、市净率的表达公式是（ ）。【单选题】
A.每股市价/每股净资产
B.每股市价/每股收益
C.市价/现金比率
D.市价/销售额
正确答案:A
答案解析:市净率的表达公式是每股市价/每股净资产，B选项是市盈率模型，C选项是市现率模型，D选项是市销率模型。
10、下列关于期权的表述中，不正确的是（ ）。【单选题】
A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越低
B.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
C.全美范围内的标准化的期权合约是从1973年芝加哥期权交易所的看涨期权交易开始的
D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升
正确答案:A
答案解析:A选项表述错误，应是标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越高。
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