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1、某上市公司分配方案为派2元现金，同时每10股配2股，配股价为8元，该股股权登记日收盘价为12元，则该股除权参考价为（）元。【单选题】
A.6.93
B.9.67
C.9.08
D.8.93
正确答案:B
答案解析:本题考查除权参考价的计算，除权（息）参考价=（前收盘价-现金红利+配股价格*股份变动比例）/（1+股份变动比例）=（12-2+0.2*8）/（1+0.2）=9.67元
2、下列关于衍生工具交易单位的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素
B.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大
C.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
D.交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量
正确答案:B
答案解析:交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖。当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较大，故B项错误。
3、前十大重仓股投资市值为15亿元，基金股票投资总市值为50亿，则持股集中度为（）。【单选题】
A.30%
B.35%
C.40%
D.45%
正确答案:A
答案解析:此题考的是关于股票基金的风险管理的相关内容，答案是A选项，持股集中度的计算公式为：持股集中度=前十大重仓股投资市值/基金股票投资总市值*100%根据题目中的相关数值代入公式可算出持股集中度=15/50*100%=30%
4、下列关于三级公募ADRs说法错误的是（）。【单选题】
A.完全符合美国会计准则
B.交易地点为纽约证券交易所、纳斯达克交易所和美国证券交易所
C.在美国没有募集资金的能力
D.公司上市的费用高
正确答案:C
答案解析:有担保的ADRs可分为四种类型，分别为一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRs。有担保的ADRs的类型及特点如表2-1所示。
5、投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。【单选题】
A.限价指令
B.止损指令
C.随价指令
D.市价指令
正确答案:D
答案解析:对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为以下两类：市价指令、随价指令。如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达市价指令。随价指令可使投资者在价格变化之前采取措施，当证券价格变动时，可以设定在某一价格买入或卖出证券。
6、对投资者需求进行重新评估的次数的要求是至少（）。【单选题】
A.每年一次
B.2年一次
C.5年一次
D.不必进行重新评估
正确答案:A
答案解析:投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。
7、股票基金在2013年12月31日，基金净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元，有投资者在2014年4月15日申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元，2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计算该基金的时间加权收益率是（）。【单选题】
A.5.6
B.6.7
C.7.8
D.8.9
正确答案:B
答案解析:R1表示第一次分红前的收益率；R2表示第一次分红后到第二次分红前的收益率，Rn以此类推；NAVo表示期初份额净值；NAV1，，…，NAVn-1分别表示各期除息日前一日的份额净值；NAVn表示期末份额净值；D1，D2，…，Dn分别表示各期份额分红。
8、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主（）于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。【单选题】
A.威廉.夏普
B.大卫
C.史蒂芬·罗斯
D.格雷厄姆
正确答案:A
答案解析:夏普比率是诺贝尔经济学奖得主威廉•夏普于1966年根据资本资产定价模型（CAPM）提出的经风险调整的业绩测度指标。此比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差。
9、（）是目前全球最大的UCITS基金注册地。【单选题】
A.卢森堡
B.爱尔兰
C.华盛顿
D.米兰
正确答案:A
答案解析:卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地。
10、（）是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。【单选题】
A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.提前赎回风险
正确答案:C
答案解析:此题考察的是信用风险的定义，答案是C选项，信用风险指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险，如基金所投资债券的发行人不能或拒绝支付到期本息，不能履行合约规定的其他义务。
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